16.08.2024 – Compliance, Gesetze

KYC Basics – Was Sie wissen müssen  

Der Kampf gegen Geldwäsche gewinnt immer mehr Aufmerksamkeit. In der Folge vervielfachen sich auch die Pflichten von Unternehmen, Vorkehrungen gegen Geldwäsche zu treffen. Eine Grundlage dieser Unternehmenspflichten ist das Wissen, mit wem man eigentlich Geschäfte macht. „Know Your Customer“ ist das Stichwort, kurz: KYC. KYC bezeichnet den Prozess zur Identifizierung und Überprüfung der Identität und Integrität eines Kunden oder Geschäftspartners.

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04.06.2024 – Compliance

Neue EU-Richtlinie zur Sanktionierung von Verstößen gegen EU Sanktionen

Unternehmen, die Geschäftsbeziehungen mit sanktionierten Ländern unterhalten, müssen sich auf Verschärfungen einstellen. Die EU verschärft mit einer neuen Richtlinie unter anderem Bereitstellungs- oder Einfriervorschriften, den Handel mit sanktionierten Waren, das Erbringen verbotener Finanzdienstleistungen und ähnliches. Gleichzeitig erhöht die EU die Sanktionen, und zwar massiv.

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21.05.2024 – Compliance

Die Bedeutung des Auditverfahrens in der Unternehmens-Compliance: Ein umfassender Leitfaden

In der heutigen Geschäftswelt ist Compliance ein entscheidender Faktor, um rechtliche und ethische Standards einzuhalten. Ein wesentlicher Bestandteil eines effektiven Compliance-Management-Systems (CMS) ist das Auditverfahren. Dieser Blogbeitrag beleuchtet die essenzielle Rolle des Auditverfahrens und erklärt, warum alleinige Zertifikate nicht ausreichen, um Unternehmen vor Haftungsrisiken zu schützen.

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21.05.2024 – Compliance

Umsetzung der EU-Richtlinie zur Nachhaltigkeitsberichterstattung: Was Unternehmen jetzt wissen müssen

Ende März 2024 hat das Bundesjustizministerium den Referentenentwurf des Gesetzes zur Umsetzung der Corporate Sustainability Reporting Directive veröffentlicht. Diese Richtlinie verpflichtet eine wachsende Zahl von Unternehmen in Deutschland, umfassende Nachhaltigkeitsberichte nach einheitlichen europäischen Standards zu erstellen.

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21.05.2024 – Compliance, Gesetze, Hinweisgebersysteme

Fehlerhafte Meldestelle: Folgen für die Unternehmens-Compliance

Das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) verpflichtet Unternehmen mit mehr als 50 Beschäftigten*, eine interne Meldestelle einzurichten. Die Nichtumsetzung oder fehlerhafte Umsetzung kann schwerwiegende Konsequenzen haben, einschließlich hoher Bußgelder und persönlicher Haftung der verantwortlichen Personen.

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21.05.2024 – Compliance, Gesetze

NIS-2-Umsetzungsgesetz und KRITIS-Dachgesetz: Folgen für die Unternehmens-Compliance

Die bevorstehende Umsetzung der NIS-2-Richtlinie (NIS-2-UmsetzungsG) und des KRITIS-Dachgesetzes (KRITS-DachG) markiert eine bedeutende Änderung im deutschen IT-Sicherheitsrecht. Diese Gesetze bringen umfangreiche Anforderungen mit sich, die erhebliche Auswirkungen auf die Compliance von Unternehmen haben werden.

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