1. Individualberatung
Individuelle Beratung
- Beratung zum Aufbau und zur Verbesserung der Compliance-Strukturen und zu einem sinnvollen und angemessenen Ressourceneinsatz
- Planung, Begleitung bzw. Durchführung von Risikoanalysen → Bitte Verlinkung zur Sub-Site Riskoanalyse
- Vorbereitung und Betreuung von Audits
- Aufbau und Verbesserung des Compliance Management Systems sowie Erarbeitung und Umsetzung entsprechender Implementierungsmaßnahmen → Bitte Verlinkung zur Sub-Site
- Aufbau, Implementierung und Überwachung eines Compliance-Management Systems
- Erstellung von Zuständigkeitsmatrizen mit entsprechender Begleitdokumentation
- Erarbeitung und Verbesserung von internen Regelungen
- Erarbeitung und Implementierung von Schulungskonzepten für Führungskräfte und Mitarbeiter
- Monitoring von regulatorischen Änderungen auf nationaler sowie internationaler Ebene sowie Beratung zur Umsetzung einschlägiger Spezialgesetze (LkSG, Hinweisgeberschutzgesetz, zukünftig CSRD, CS3D)
2. Risikoanalyse
Kennen Sie Ihre Risiken?
- Startpunkt: Ausgangspunkt aller Compliance-Maßnahmen ist die (jährliche) Durchführung einer Risikoanalyse. Nur die aufmerksame Beobachtung des Status quo kann Risiken und Handlungsbedarf aufzeigen. Eine sorgfältige Risikoanalyse nimmt zeitliche und personelle Ressourcen in Anspruch, ist aber der Ausgangspunkt für viele Compliance-Maßnahmen im Unternehmen. Hier greifen wir auf vorhandene Erfahrung im Unternehmen zurück. Erst nach der Risikoanalyse können wir sinnvollerweise einen Compliance-Fahrplan erarbeiten.
- Quick-Check Compliance für Fachabteilungen: Standardisierte Überprüfung der operativen Abläufe in unterschiedlichen Abteilungen und Unternehmensteilen.
3. Compliance-Management-Systeme
Aufbau, Implementierung und Überwachung eines Compliance-Management-Systems
- Konzeption und Entwicklung von Compliance-Management-Systemen; Erstellung von Richtlinien und Arbeitsanweisungen
- Konzernweite Implementierung von Compliance-Management-Systemen und Anpassung an lokale Besonderheiten
- Fortentwicklung bestehender Compliance-Management-Systeme und Anpassung an neue rechtliche Anforderungen und den technischen, digitalen Fortschritt, insbesondere auf dem Gebiet der Technical Compliance
- Aufbau und Leitung Vertrags-/Lizenz-, Compliance-, Konzernsicherheits- und Datenschutz-Managementsystemen, u.a. DIN ISO 27000 ff, SOX
4. Interne Untersuchungen
Durchführung von internen Untersuchungen/Investigations
- Vorbereitung, Koordination und Durchführung von internen Untersuchungen im In- und Ausland
- Aufklärung komplexer Verdachtsfälle durch strukturierte und effiziente Sachverhaltsermittlung
- Vorbereitung und Durchführung von Mitarbeiterbefragungen
- Sicherung gerichtsverwertbarer Beweismittel
- Kommunikation mit Gremien und Stakeholdern
- Vertretung gegenüber Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden im In- und Ausland
5. Beauftragten-Stellungen
Übernahme von Beauftragten-Stellungen (Datenschutzbeauftragter, Geldwäschebeauftragter, Menschenrechtsbeauftragter uvm)
- Übernahme der Funktion des externen Datenschutzbeauftragten
- Übernahme der Funktion des Menschenrechtsbeauftragten
- Übernahme der Funktion der internen Meldestelle nach dem Hinweisgeberschutzgesetz
- Übernahme der Funktion des externen Geldwäschebeauftragten
6. Hinweisgebersysteme und Beschwerdeverfahren
Betrieb von Hinweisgebersystemen und Beschwerdeverfahren nach dem Hinweisgeberschutzgesetz und Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz
Beratung von Mandanten bei der Einrichtung von Hinweisgebersystemen und Übernahme von Aufgaben der internen Meldestellen.
7. Schulungen und Trainings
Vorbereitung und Durchführung von Schulungen und Trainings
Als Compliance-Experten gehört es zu unseren Kernaufgaben, Mitarbeiter zu schulen. Mit unseren rechtlich und regulatorisch vorgesehenen E-Learnings für Mitarbeiter schaffen wir Rechtssicherheit für das Unternehmen und bleibende Lerneffekte bei den Mitarbeitern.
8. Verteidigung und Vertretung in Verfahren
Verteidigung in Wirtschaftsstrafverfahren und Vertretung in behördlichen Verfahren
- Verteidigung in strafrechtlichen Ermittlungsverfahren und Bußgeldverfahren im In- und Ausland
- Verteidigung von Unternehmen in Sanktionsverfahren
- Beratung und Vertretung in Einziehungsverfahren und bei sonstigen Maßnahmen der Vermögensabschöpfung
- Beratung und Vertretung in Selbstanzeige-, Kronzeugen- und sonstigen Leniency-Verfahren
- Vertretung vor Untersuchungsausschüssen
- Koordination von Unternehmens- und Individualverteidigung
- Koordination von Ermittlungsverfahren und parallelen Verwaltungs-, Steuer- und Zivilverfahren
- Beratung und Vertretung vor Verwaltungs-, Aufsichts- und Regulierungsbehörden