01.04.2025 – Compliance, Gesetze

Güterhändler – Geldwäschepflichten “für jedermann”

Die Bekämpfung von Geldwäsche ist längst nicht mehr nur Aufgabe des Finanzsektors. Der Gesetzgeber hat erkannt, dass Geldwäsche auch über zahlreiche andere Wirtschaftszweige geschieht. Daher ist der Kreis der Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz (GwG) gezielt auch auf nicht-finanzielle Bereiche ausgeweitet: insbesondere sind Güterhändler* erfasst. Häufig sind sich Güterhändler aber nicht bewusst, dass sie umfangreiche Pflichten treffen. Dabei ist es im Grundsatz unerheblich, ob die Güterhändler Bargeld annehmen oder nicht.  

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20.03.2025 – Compliance, Gesetze

Lieferkettengesetz (LkSG): Neue BAFA-FAQ zum risikobasierten Vorgehen – Risiken & Chancen für Unternehmen

Am 19. Februar 2025 hat das Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle (BAFA) eine neue Orientierungshilfe im Rahmen des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG) veröffentlicht. In den dazugehörigen FAQ erklärt die Behörde, wie betroffene Unternehmen Risiken bewerten, priorisieren und wirksam in der Zusammenarbeit mit ihren Zulieferern berücksichtigen können. Seit 2024 gilt das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) für alle Unternehmen in Deutschland mit mehr als 1.000 Beschäftigten. Sie müssen sicherstellen, dass ihre Lieferketten keine Menschenrechtsverletzungen oder Umweltverstöße enthalten.

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13.02.2025 – Compliance, Datenschutz, Gesetze

KI-Compliance in Unternehmen: Chancen und Herausforderungen

Der Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) ist längst keine Zukunftsvision mehr. Ob in HR-Prozessen, beim Einsatz von Microsoft Copilot 365 oder in Google Workspace – KI begegnet uns im Unternehmensalltag auf vielfältige Weise. Doch der Umgang mit KI bringt nicht nur Effizienzgewinne, sondern auch erhebliche Risiken mit sich, insbesondere wenn sie ohne Steuerung oder durch sogenannte „Schatten-IT“ eingeführt wird. Unternehmen stehen vor der Herausforderung, diese Technologien verantwortungsbewusst zu nutzen, um rechtliche und ethische Fallstricke zu vermeiden.

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06.02.2025 – Allgemein, Compliance, Gesetze

Compliance in der Krise – Krisenfrüherkennungspflicht gemäß § 1 StaRUG  und seine Bedeutung für ein effektives Kredit- und Forderungsmanagement

Das Gesetz über den Stabilisierungs- und Restrukturierungsrahmen für Unternehmen (StaRUG) trat am 1. Januar 2021 in Kraft und stellt eine wichtige Ergänzung des deutschen Insolvenzrechts dar. § 1 StaRUG legt die Grundlagen für ein präventives Restrukturierungsverfahren fest, das Geschäftsleiter verpflichtet, finanzielle Schwierigkeiten frühzeitig zu erkennen und Maßnahmen zu ergreifen, um eine Insolvenz zu vermeiden. Dieser Beitrag untersucht die Bedeutung von § 1 StaRUG im Zusammenhang mit einem funktionierenden Kredit- und Forderungsmanagement.

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13.01.2025 – Allgemein, Compliance, Gesetze

KI-Compliance: Was ist das? Worum geht es?

KI-Compliance – ein neues Buzzword der Compliance-Community oder ein ernst zu nehmendes Thema für unsere Kunden im Mittelstand und der öffentlichen Hand? Nun, die Antwort lautet „sowohl als auch“.
KI-Compliance ist (noch) nicht mit Feldern wie dem Datenschutz vergleichbar was die alltäglichen Verpflichtungen angeht. Aber: Die Grundlage von KI-Compliance, die neue KI-Verordnung, bringt strenge Pflichten für Anbieter und Betreiber von KI-Systemen.
Unternehmen, die KI wie ChatGPT oder Microsoft-Tools mit KI-Funktionen nutzen, müssen Risiken minimieren, Datenschutz einhalten und Mitarbeitende schulen, um Innovation und Rechtskonformität zu sichern.

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13.12.2024 – Compliance, Gesetze

KI-Verordnung: Was Unternehmen ab 2025 wissen und tun müssen

Die EU hat mit der KI-Verordnung (KI-VO) einen Meilenstein gesetzt, der weltweit Maßstäbe in der Regulierung von Künstlicher Intelligenz (KI) setzt. Ab 2025 gelten für Unternehmen, die KI entwickeln, anbieten oder nutzen, erste verbindliche Regelungen. Der Schritt markiert den Beginn eines rechtlich geregelten Umgangs mit KI-Technologien, die immense Chancen bieten, aber auch Risiken bergen. In diesem Artikel erklären wir, was die KI-VO bedeutet, welche Pflichten auf Unternehmen zukommen und wie Sie sich darauf vorbereiten können.

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