Criminal-Compliance Quick Check

Der Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance bietet eine systematische Analyse strafrechtlicher Risiken in Ihrem Unternehmen.

Durch Ihre Angaben erhalten wir einen Überblick über bestehende Schutzmaßnahmen gegen wirtschaftskriminelle Handlungen wie Korruption, Betrug oder Untreue und identifizieren mögliche Schwachstellen. Unser Ziel ist es, Ihnen fundierte Handlungsempfehlungen zu geben, um strafrechtliche Risiken zu minimieren und die Integrität Ihres Unternehmens zu schützen.

Nutzen Sie diese Möglichkeit, um einen professionellen Blick von außen auf Ihre Organisation zu erlangen!

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    Allgemeine Fragen

    Gibt es in Ihrem Unternehmen ein Compliance-System, das auch strafrechtliche Risiken - insbesondere Korruption, Betrug, Untreue (,,Fraud") - im Unternehmenskontext abdeckt?

    Gibt es in Ihrem Unternehmen für Mitarbeiter und Geschäftspartner Systeme zur Meldung von Straftaten im Unternehmenskontext (z. B. ein Hinweisgebersystem oder eine Ombudsperson)?

    Gibt es in Ihrem Unternehmen ein standardisiertes Verfahren zum Umgang mit Hinweisen auf oder Beweisen für eine etwaige Straftat im Unternehmenskontext?

    Werden entdeckte Straftaten im Unternehmenskontext aufgeklärt und kommt es auf dieser Basis zu einer Optimierung der Präventionsmaßnahmen?

    Gibt es zur Vermeidung von Reputationsschäden für den Fall der Entdeckung von Straftaten eine klare Kommunikationsstrategie nach innen und außen?

    Wird in den schriftlichen Verhaltensregeln Ihres Unternehmens (Code of Conduct) klargestellt, dass insbesondere Korruption, die Täuschung von Geschäftspartner, die unlautere Beschaffung von Informationen (z.B. über Wettbewerber oder Märkte) sowie wettbewerbsbeschränkende Angebotsabsprachen keine Mittel zum Erreichen von Unternehmenszielen sind und dass gegen solches Verhalten vorgegangen wird?

    Verpflichten Sie alle Beschäftigen Ihres Unternehmens sowie für Ihr Unternehmen tätige externe Partner auf die strikte Einhaltung lokal und national gültiger Gesetze sowie der Verhaltensregeln Ihres Unternehmens?

    Werden Ihre Beschäftigten regelmäßig zu den Verhaltensregeln Ihres Unternehmens und den relevanten gesetzlichen Bestimmungen (z. B. im Hinblick auf Korruption) geschult?

    Fragen zur Anti-Fraud-Compliance

    Existieren Vorschriften zu Offenlegung und Umgang mit Interessenskonflikten?

    Sind in Ihrem Unternehmen Tätigkeiten als Organ oder Berater oder sonstige Nebentätigkeiten bei Wettbewerbern explizit verboten?

    Gibt es in Ihrem Unternehmen Regelungen zu Tätigkeiten als Organ oder Berater oder zu sonstigen Tätigkeiten bei anderen Unternehmen (insbesondere bei Kunden, Lieferanten oder sonstigen Geschäftspartnern) sowie zu anderen Nebentätigkeiten (z. B. Gutachten, Vorträge, Veröffentlichungen) und unterliegen diese Tätigkeiten der Genehmigungspflicht?

    Sind in Ihrem Unternehmen private Beteiligungen an anderen Unternehmen (insbesondere an solchen, die Sie als Wettbewerber oder Geschäftspartner ansehen) geregelt und unterliegen diese der Genehmigungspflicht?

    Werden in Ihrem Unternehmen bei der Beschäftigung nahestehender Personen (z. B. Angehörige, Lebenspartner) Interessenkonflikte angemessen kommuniziert und geregelt?

    Existieren in Ihrem Unternehmen Richtlinien für die Vergabe von Darlehen an Beschäftigte, Geschäftspartner oder verbundene Unternehmen (z. B. Tochterunternehmen) und unterliegen diese der Genehmigungspflicht?

    Werden Reisekosten- und Spesenabrechnungen von Beschäftigten in Ihrem Unternehmen auch inhaltlich durch Dritte geprüft?

    Werden in Ihrem Unternehmen Spenden für politische oder sonstige Zwecke sowie Sponsoring jeder Art einer sorgfältigen Prüfung unterzogen und transparent behandelt sowie die Kostenbudgets regelmäßig auf deren Zweckbindung geprüft?

    Werden in Ihrem Unternehmen Aktivitäten in Ländern, die als besonders korruptionsauffallend gelten (z. B. nach dem Korruptionswahrnehmungsindex von Transparency International) einer besonderen Aufsicht und Prüfung unterstellt?

    Existieren in Ihrem Unternehmen klare Regeln für die Gewährung und Annahme von Geschenken und Einladungen (auch zur Pflege von Kundenbeziehungen) für alle Beschäftigen?

    Werden in Ihrem Unternehmen Zahlungen insbesondere für Geschenke, Spenden, Bewirtungen (auch zur Pflege von Kundenbeziehungen) oder externe Beratungs- oder Gutachterleistungen auch auf Angemessenheit und Zweckerfüllung kontrolliert? Werden die Zahlungen ausschließlich gegen aussagekräftige Belege geleistet, die den Zweck der Zahlung ausweisen?

    Sind in Ihrem Unternehmen Geldzahlungen oder sonstige Zuwendungen an „Amtsträger“ (etwa Mitarbeiter bei staatlichen Genehmigungsbehörden) oder Mitarbeiter anderer Unternehmen verboten?

    Wird in Ihrem Unternehmen bei Ausschreibungen, Vergaben und Zahlungsabwicklung (Rechnungsprüfung, Zahlungsfreigabe) das Vier-Augen-Prinzip angewendet?

    Ist der Angebotsprozess in Ihrem Unternehmen bis zum unterschriebenen Vertrag nachvollziehbar geregelt und dokumentiert?

    Ist der Beschaffungsprozess in Ihrem Unternehmen nachvollziehbar geregelt und dokumentiert (Erstellung von Leistungsverzeichnissen, Ausschreibungen, Vergaben, juristische Vertragsprüfung, Zahlungsabwicklung)?

    Werden in Ihrem Unternehmen bei der Auswahl von Lieferanten auch Compliance-Kriterien (z. B. Eintrag in das Korruptionsregister) berücksichtigt?

    Wird in Ihrem Unternehmen bei neuen Ausschreibungen der Wettbewerb durch eine Berücksichtigung einer angemessenen Zahl von Anbietern sichergestellt?

    Verpflichtet Ihr Unternehmen externe Partner zur Vertraulichkeit im Umgang mit Informationen Ihres Unternehmens?

    Zielgerade

    Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance – Kostenlose Erstanalyse durch erfahrene Rechtsanwälte

    Die Einhaltung strafrechtlicher Vorgaben und die Vermeidung von Betrugsrisiken sind essenzielle Bestandteile eines effektiven Compliance-Managements. Unternehmen müssen sicherstellen, dass sie ihre internen Prozesse zur Anti-Fraud-Compliance und strafrechtlichen Prävention optimieren, um rechtliche Risiken zu minimieren. Unsere Kanzlei bietet Ihnen daher einen kostenlosen Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance, um den aktuellen Status Quo Ihres Unternehmens zu bewerten und Handlungsempfehlungen zur Verbesserung Ihrer Compliance zu geben.

    Bedeutung der Anti-Fraud-Compliance und strafrechtlichen Prävention

    Anti-Fraud-Compliance umfasst alle präventiven Maßnahmen zur Vermeidung von Betrug, Korruption und wirtschaftskriminellen Handlungen. Unternehmen sind dazu verpflichtet, interne Kontrollsysteme und Compliance-Programme zu implementieren, die helfen, Verstöße zu erkennen und frühzeitig gegenzusteuern. Das Strafrecht sieht bei Compliance-Verstößen erhebliche Sanktionen vor, weshalb Unternehmen umfassende Prüfungen durchführen sollten, um Risiken zu minimieren.

    Was ist der Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance?

    Unser Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance ist eine erste Prüfung Ihrer internen Kontrollsysteme und Richtlinien zur Prävention wirtschaftskrimineller Handlungen. Durch eine strukturierte Analyse und ein gezieltes Audit prüfen unsere erfahrenen Rechtsanwälte, ob Ihr Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen im Strafrecht und in der Anti-Fraud-Compliance erfüllt.

    Die Erstanalyse erfolgt unkompliziert und kostenfrei. Eine detaillierte Checkliste hilft Ihnen, bestehende Maßnahmen zu überprüfen und Optimierungspotenziale zu erkennen. Unser Schnelltest gibt Ihnen eine erste Einschätzung, wie gut Ihr Unternehmen in Bezug auf Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance aufgestellt ist.

    Ablauf des Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance

    1. Erstanalyse: Unsere Rechtsanwälte erfassen den aktuellen Status Quo Ihrer Maßnahmen zur Anti-Fraud-Compliance.
    2. Analyse & Audit: Durch eine detaillierte Analyse und ein strukturiertes Audit werden potenzielle Schwachstellen identifiziert.
    3. Checkliste: Sie erhalten eine Checkliste, mit deren Hilfe Sie Ihre internen Prozesse zur Strafrecht– und Anti-Fraud-Compliance optimieren können.
    4. Einschätzung & Empfehlung: Nach der Prüfung erhalten Sie eine fundierte Einschätzung sowie konkrete Handlungsempfehlungen.
    5. Schnelltest: Ein abschließender Schnelltest gibt Ihnen einen schnellen Überblick über Ihre Anti-Fraud-Compliance-Strategie.

    Warum ist ein Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance sinnvoll?

    • Minimierung strafrechtlicher Risiken: Eine strukturierte Prüfung hilft Ihnen, Verstöße frühzeitig zu erkennen und zu vermeiden.
    • Erfüllung gesetzlicher Anforderungen: Unsere Analyse und Einschätzung sorgen dafür, dass Ihr Unternehmen den aktuellen Vorgaben im Strafrecht entspricht.
    • Optimierung Ihrer Compliance-Strategie: Der Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance gibt Ihnen wertvolle Einblicke in die Wirksamkeit Ihrer internen Kontrollmechanismen.
    • Schutz vor Betrug und Korruption: Unternehmen sind zunehmend mit internen und externen Betrugsrisiken konfrontiert. Ein gezieltes Audit kann helfen, diese frühzeitig aufzudecken.
    • Unterstützung durch erfahrene Rechtsanwälte: Unsere Experten bieten Ihnen eine praxisnahe Einschätzung und maßgeschneiderte Lösungen.
    • Kostenlose Erstbewertung: Unser Quick Check ermöglicht Ihnen eine erste Analyse ohne finanzielles Risiko.
    • Prävention von Wirtschaftskriminalität: Durch eine umfassende Checkliste und gezielte Maßnahmen schützen Sie Ihr Unternehmen vor betrügerischen Handlungen.

    Fazit

    Nutzen Sie unseren kostenlosen Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance, um Ihren aktuellen Status Quo zu überprüfen. Unsere Rechtsanwälte bieten Ihnen eine umfassende Erstanalyse, eine strukturierte Prüfung, eine detaillierte Checkliste sowie eine fundierte Einschätzung Ihrer Anti-Fraud-Compliance-Maßnahmen.

    Ein gut durchdachtes System zur Strafrecht– und Anti-Fraud-Compliance ist nicht nur eine gesetzliche Notwendigkeit, sondern auch ein entscheidender Schutz für Ihr Unternehmen. Mit unserer kostenlosen Prüfung identifizieren Sie potenzielle Schwachstellen und optimieren Ihre internen Abläufe.

    Kontaktieren Sie uns noch heute für Ihren persönlichen Quick Check Strafrecht & Anti-Fraud-Compliance und erhalten Sie eine fundierte Einschätzung Ihrer aktuellen Compliance-Strategie!